ก.ล.ต. สั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบผู้แนะนำการลงทุนรายนางกัญญ์ภัคญา ประเสริฐกิจกุล กรณีเป็นบุคคลที่ขาดคุณสมบัติเป็นผู้แนะนำการลงทุนและอ้างวุฒิการศึกษาที่ไม่ตรงต่อความเป็นจริงในการขอความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนจาก ก.ล.ต. (เดิมชื่อนางสาวอรวรรณ จารุรัตนา)
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ตรวจพบว่า นางกัญญ์ภัคญา ได้ระบุในแบบคำขอความเห็นชอบและรับรองคุณสมบัติว่าจบปริญญาตรี แต่จากการตรวจสอบกับสถาบันการศึกษาต้นสังกัดพบว่า นางกัญญ์ภัคญา ไม่มีประวัติการเป็นนักศึกษาของมหาวิทยาลัย
ก.ล.ต. พิจารณาแล้วเห็นว่า นางกัญญ์ภัคญา เป็นบุคคลที่ขาดคุณสมบัติของการเป็นผู้แนะนำการลงทุน และการที่นางกัญญ์ภัคญา ให้ข้อมูลวุฒิการศึกษาที่ไม่ตรงต่อความเป็นจริง เป็นการเปิดเผยหรือเผยแพร่ข้อมูล หรือเอกสารอันเป็นเท็จที่อาจทำให้สำคัญผิด หรือโดยปกปิดข้อความจริงที่ควรบอกให้แจ้งในสาระสำคัญต่อทางการ เป็นพฤติกรรมอันส่อไปในทางไม่สุจริตที่ส่งผลกระทบต่อความน่าเชื่อถือในการเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนอย่างมีนัยสำคัญ ซึ่งเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน* ก.ล.ต. จึงเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารทั่วไป** และกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในคราวต่อไปของนางกัญญ์ภัคญา เป็นเวลา 2 ปี นับตั้งแต่วันที่ 6 กันยายน 2568***
ทั้งนี้ ในการพิจารณากำหนดระยะเวลาข้างต้น ก.ล.ต. ได้นำปัจจัยดังต่อไปนี้มาใช้ประกอบการพิจารณาด้วย ได้แก่ บทบาทความเกี่ยวข้องและพฤติกรรมของบุคคลที่ถูกพิจารณา การลงโทษที่บุคคลนั้นได้รับไปแล้ว ผลกระทบ ความเสียหายหรือผลประโยชน์ที่เกิดขึ้น การแก้ไขหรือการดำเนินการอื่นที่เป็นประโยชน์หรือขัดขวางการปฏิบัติงานของ ก.ล.ต. และประวัติหรือพฤติกรรมในอดีตอื่นใดที่แสดงถึงความไม่เหมาะสมที่จะเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน
ก.ล.ต. ขอย้ำให้ผู้ที่ประสงค์จะขอความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุน หรือบุคลากรในตลาดทุน ต้องให้ข้อมูลและเอกสารที่ตรงความเป็นจริง และขอให้ผู้ประกอบธุรกิจระมัดระวังและตรวจสอบเอกสารข้อมูลในการพิจารณารับและแต่งตั้งบุคลากรฯ ของบริษัทอีกชั้นหนึ่งด้วย
